國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理

提升科研績效若干措施的通知

國發(fā)〔2018〕25號

各省,、自治區(qū)、直轄市人民政府,，國務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：

為了貫徹落實(shí)黨中央,、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革的要求，建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制,，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財(cái)物自主支配權(quán),，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，充分釋放創(chuàng)新活力,，調(diào)動(dòng)科研人員積極性,，激勵(lì)科研人員敬業(yè)報(bào)國,、潛心研究、攻堅(jiān)克難,，大力提升原始創(chuàng)新能力和關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)能力,，多出高水平成果，壯大經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能,，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,、建設(shè)世界科技強(qiáng)國作出更大貢獻(xiàn)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一,、優(yōu)化科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理

（一）簡化科研項(xiàng)目申報(bào)和過程管理,。聚焦國家重大戰(zhàn)略任務(wù)，優(yōu)化中央財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目形成機(jī)制,，合理確定項(xiàng)目數(shù)量,。加快完善國家科技管理信息系統(tǒng)，2018年底前要將中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng),、基金等）項(xiàng)目全部納入,。逐步實(shí)行國家科技計(jì)劃年度指南定期發(fā)布制度，并將指南提前在網(wǎng)上公示,，加強(qiáng)項(xiàng)目查重,、避免重復(fù)申報(bào)，增加科研人員申報(bào)準(zhǔn)備時(shí)間,；精簡科研項(xiàng)目申報(bào)要求,，減少不必要的申報(bào)材料。針對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)行“里程碑”式管理,，減少科研項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)的各類評估,、檢查、抽查,、審計(jì)等活動(dòng),；自由探索類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和實(shí)施周期三年以下的項(xiàng)目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查,。

（二）合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收,。由項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書在項(xiàng)目實(shí)施期末進(jìn)行一次性綜合績效評價(jià)，不再分別開展單獨(dú)的財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收,，項(xiàng)目承擔(dān)單位自主選擇具有資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)，利用好單位內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果,。

（三）推行“材料一次報(bào)送”制度,。整合科技管理各項(xiàng)工作和計(jì)劃管理的材料報(bào)送相關(guān)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)一表多用,。國家科技管理信息系統(tǒng)按權(quán)限向項(xiàng)目承擔(dān)單位,、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu),、行業(yè)主管部門等相關(guān)主體開放，加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享,，凡是國家科技管理信息系統(tǒng)已有的材料或已要求提供過的材料,，不得要求重復(fù)提供。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和承擔(dān)單位要簡化報(bào)表及流程,，加快建立健全學(xué)術(shù)助理和財(cái)務(wù)助理制度,，允許通過購買財(cái)會等專業(yè)服務(wù)，把科研人員從報(bào)表,、報(bào)銷等具體事務(wù)中解脫出來,。

（四）賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)。科研人員具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利,，科研項(xiàng)目申報(bào)期間,，以科研人員提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行論證，科研項(xiàng)目實(shí)施期間,，科研人員可以在研究方向不變,、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案,?？蒲许?xiàng)目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項(xiàng)目需要，按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì),，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,。

（五）賦予科研單位科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)。直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外,，其他科目費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位,。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)完善管理制度，及時(shí)為科研人員辦理調(diào)劑手續(xù),。對于接受企業(yè)或其他社會組織委托取得的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi),，納入單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，由項(xiàng)目承擔(dān)單位按照委托方要求或合同約定管理使用,。高校和科研院所要簡化科研儀器設(shè)備采購流程,，對科研急需的設(shè)備和耗材，采用特事特辦,、隨到隨辦的采購機(jī)制,，可不進(jìn)行招投標(biāo)程序，縮短采購周期,；對于獨(dú)家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備,，按程序確定采取單一來源采購等方式增強(qiáng)采購靈活性和便利性。

（六）避免重復(fù)多頭檢查,。科技部,、財(cái)政部要會同相關(guān)部門加強(qiáng)科研項(xiàng)目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌,，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，在相對集中時(shí)間開展聯(lián)合檢查,，避免在同一年度對同一項(xiàng)目重復(fù)檢查,、多頭檢查。探索實(shí)行“雙隨機(jī),、一公開”檢查方式,，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，實(shí)行監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認(rèn),，最大限度降低對科研活動(dòng)的干擾,。

二、完善有利于創(chuàng)新的評價(jià)激勵(lì)制度

（七）切實(shí)精簡人才“帽子”,。在中央人才工作協(xié)調(diào)小組的領(lǐng)導(dǎo)下,，對科技領(lǐng)域人才計(jì)劃進(jìn)行優(yōu)化整合。西部地區(qū)因政策傾斜獲得人才計(jì)劃支持的科研人員,，在支持周期內(nèi)離開相關(guān)崗位的,，取消對其相應(yīng)支持。開展科技人才計(jì)劃申報(bào)查重工作,，一個(gè)人只能獲得一項(xiàng)相同層次的人才計(jì)劃支持,。科技人才計(jì)劃突出人才培養(yǎng)和使用導(dǎo)向,，明確支持周期,，人才計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)束后不得再使用有關(guān)人才稱號。主管部門,、用人單位要逐步取消入選人才計(jì)劃與薪酬待遇和職稱評定等直接掛鉤的做法,。科研項(xiàng)目申報(bào)書中不得設(shè)置填寫人才“帽子”等稱號的欄目,。不得將科研項(xiàng)目（基地,、平臺）負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目評審專家等作為榮譽(yù)稱號加以使用,、宣傳,。

（八）開展“唯論文、唯職稱,、唯學(xué)歷”問題集中清理,。由科技部會同教育部、人力資源社會保障部,、中科院,、工程院及相關(guān)行業(yè)主管部門在2018年底前對項(xiàng)目、人才、學(xué)科,、基地等科技評價(jià)活動(dòng)中涉及簡單量化的做法進(jìn)行清理，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績效評價(jià)體系,，準(zhǔn)確評價(jià)科研成果的科學(xué)價(jià)值,、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值,、社會價(jià)值,、文化價(jià)值。減少評價(jià)頻次,，對于評價(jià)結(jié)果連續(xù)優(yōu)秀的,，實(shí)行一定期限免評的制度。

（九）加大對承擔(dān)國家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)科研人員的薪酬激勵(lì),。對全時(shí)全職承擔(dān)任務(wù)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人（領(lǐng)銜科學(xué)家/首席科學(xué)家,、技術(shù)總師、型號總師,、總指揮,、總負(fù)責(zé)人等）以及引進(jìn)的高端人才，實(shí)行一項(xiàng)一策,、清單式管理和年薪制,。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)與項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)商確定人員名單和年薪標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)科技部,、人力資源社會保障部,、財(cái)政部備案。年薪所需經(jīng)費(fèi)在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中單獨(dú)核定,，在本單位績效工資總量中單列,，相應(yīng)增加單位當(dāng)年績效工資總量。項(xiàng)目范圍,、年薪制具體操作辦法由科技部,、財(cái)政部、人力資源社會保障部細(xì)化制定,。單位從國家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)項(xiàng)目間接費(fèi)用中提取的績效支出,，應(yīng)向承擔(dān)任務(wù)的中青年科研骨干傾斜。完善以科技成果為紐帶的產(chǎn)學(xué)研深度融合機(jī)制,，建立科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等各方參與的創(chuàng)新聯(lián)盟,，落實(shí)相關(guān)政策，支持高校,、科研院所科研人員到國有企業(yè)或民營企業(yè)兼職開展研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化,，加大高校、科研院所和國有企業(yè)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵(lì)力度，科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入當(dāng)年本單位績效工資總量,，但不受總量限制,，不納入總量基數(shù)。

三,、強(qiáng)化科研項(xiàng)目績效評價(jià)

（十）推動(dòng)項(xiàng)目管理從重?cái)?shù)量,、重過程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變,。明確設(shè)定科研項(xiàng)目績效目標(biāo),，項(xiàng)目指南要按照分類評價(jià)要求提出項(xiàng)目績效目標(biāo)。目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目申報(bào)書和任務(wù)書要有科學(xué),、合理,、具體的項(xiàng)目績效目標(biāo)和適用于考核的結(jié)果指標(biāo)，并按照關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)定明確,、細(xì)化的階段性目標(biāo),，用于判斷實(shí)質(zhì)性進(jìn)展；立項(xiàng)評審應(yīng)審核績效目標(biāo),、結(jié)果指標(biāo)與指南要求的相符性,，以及創(chuàng)新性、可行性,、可考核性,，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目績效目標(biāo)的能力和條件等；要加強(qiáng)項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核,，項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績效目標(biāo)的,，及時(shí)予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。

（十一）實(shí)行科研項(xiàng)目績效分類評價(jià),。基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值,、解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果,、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平,，以國際國內(nèi)同行評議為主。技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)新技術(shù),、新方法,、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性,、成熟度,、穩(wěn)定性、可靠性,，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)鍵問題,、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用,。應(yīng)用示范類項(xiàng)目績效評價(jià)以規(guī)模化應(yīng)用,、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向,，重點(diǎn)評價(jià)集成性、先進(jìn)性,、經(jīng)濟(jì)適用性,、輻射帶動(dòng)作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評價(jià)和市場評價(jià)方式,。

（十二）嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書開展綜合績效評價(jià)。強(qiáng)化契約精神,，嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定逐項(xiàng)考核結(jié)果指標(biāo)完成情況,，對績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度作出明確結(jié)論，不得“走過場”,，無正當(dāng)理由不得延遲驗(yàn)收,，應(yīng)用研究和工程技術(shù)研究要突出技術(shù)指標(biāo)剛性要求，嚴(yán)禁成果充抵等弄虛作假行為,。突出代表性成果和項(xiàng)目實(shí)施效果評價(jià),，對提交評價(jià)的論文、專利等作出數(shù)量限制規(guī)定,。目標(biāo)導(dǎo)向類項(xiàng)目可在結(jié)束后2—3年內(nèi)進(jìn)行績效跟蹤評價(jià),，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益,。有關(guān)單位和企業(yè)要如實(shí)客觀開具科研項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)社會效益證明,，對虛開造假者嚴(yán)肅處理。

（十三）加強(qiáng)績效評價(jià)結(jié)果的應(yīng)用,。績效評價(jià)結(jié)果應(yīng)作為項(xiàng)目調(diào)整,、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關(guān)研發(fā),、管理人員和項(xiàng)目承擔(dān)單位,、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)績考核的參考依據(jù)。對績效評價(jià)優(yōu)秀的,，在后續(xù)項(xiàng)目支持,、表彰獎(jiǎng)勵(lì)等工作中給予傾斜。要區(qū)分因科研不確定性未能完成項(xiàng)目目標(biāo)和因科研態(tài)度不端導(dǎo)致項(xiàng)目失敗,，鼓勵(lì)大膽創(chuàng)新,，嚴(yán)懲弄虛作假。項(xiàng)目承擔(dān)單位在評定職稱,、制定收入分配制度等工作中,，應(yīng)更加注重科研項(xiàng)目績效評價(jià)結(jié)果,，不得簡單計(jì)算獲得科研項(xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)規(guī)模。

四,、完善分級責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制

（十四）建立相關(guān)部門為高校和科研院所分擔(dān)責(zé)任機(jī)制,。項(xiàng)目管理部門應(yīng)建立自由探索和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)免責(zé)機(jī)制，對已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以免責(zé),，同時(shí)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，為后續(xù)研究路徑等提供借鑒。單位主管部門,、項(xiàng)目管理部門和其他相關(guān)部門要支持高校和科研院所按照國家科技體制改革要求和科技創(chuàng)新規(guī)律進(jìn)行改革創(chuàng)新,，合理區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性試驗(yàn),、推動(dòng)發(fā)展的無意過失與明知故犯,、失職瀆職、謀取私利等違紀(jì)違法行為,。對科研活動(dòng)的審計(jì)和財(cái)務(wù)檢查要尊重科研規(guī)律,，減少頻次，與工作對象對相關(guān)政策理解不一致時(shí),，要及時(shí)與政策制定部門溝通,，調(diào)查澄清。

（十五）強(qiáng)化高校,、科研院所和科研人員的主體責(zé)任,。主管部門要在崗位設(shè)置、人員聘用,、內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整,、績效工資分配、評價(jià)考核,、科研組織等方面充分尊重高校和科研院所管理權(quán)限,。高校和科研院所要根據(jù)國家科技體制改革要求，制定完善本單位科研,、人事,、財(cái)務(wù)、成果轉(zhuǎn)化,、科研誠信等具體管理辦法,，強(qiáng)化服務(wù)意識，推行一站式服務(wù),，讓科研人員少跑腿,。強(qiáng)化科研人員主體地位，在充分信任基礎(chǔ)上賦予更大的人財(cái)物支配權(quán),，強(qiáng)化責(zé)任和誠信意識,，對嚴(yán)重違背科研誠信要求的,，實(shí)行終身追究、聯(lián)合懲戒,。

（十六）完善鼓勵(lì)法人擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)的考核激勵(lì)機(jī)制,。以科研機(jī)構(gòu)評估為統(tǒng)領(lǐng)，協(xié)調(diào)推進(jìn)項(xiàng)目評審,、人才評價(jià),、機(jī)構(gòu)評估相關(guān)工作，形成合力,，壓實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)單位對科研項(xiàng)目和人才的管理責(zé)任,。主管部門在對所屬高校、科研院所開展考核時(shí),，應(yīng)當(dāng)將落實(shí)國家科技體制改革政策情況作為重要內(nèi)容,。對于落實(shí)國家科技體制改革政策到位、科技創(chuàng)新績效突出的高校,、科研院所，在申請國家科技計(jì)劃和人才項(xiàng)目,、核定績效工資總量,、布局建設(shè)國家科技創(chuàng)新基地、核定研究生招生指標(biāo)等方面給予傾斜支持,。

五,、開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點(diǎn)

科技部,、財(cái)政部會同教育部,、中科院在教育部直屬高校和中科院所屬科研院所中選擇部分創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著,、科研誠信狀況良好的單位開展支持力度更大的“綠色通道”改革試點(diǎn),。

（十七）開展簡化科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制試點(diǎn)。項(xiàng)目直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外,，其他費(fèi)用只提供基本測算說明,，不提供明細(xì)。進(jìn)一步精簡合并其他直接費(fèi)用科目,。各項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要簡化相關(guān)科研項(xiàng)目預(yù)算編制要求,，精簡說明和報(bào)表。

（十八）開展擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)試點(diǎn),。允許試點(diǎn)單位從基本科研業(yè)務(wù)費(fèi),、中科院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等穩(wěn)定支持科研經(jīng)費(fèi)中提取不超過20%作為獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)，由單位探索完善科研項(xiàng)目資金的激勵(lì)引導(dǎo)機(jī)制,。獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)的使用范圍和標(biāo)準(zhǔn)由試點(diǎn)單位在績效工資總量內(nèi)自主決定,，在單位內(nèi)部公示,。對試驗(yàn)設(shè)備依賴程度低和實(shí)驗(yàn)材料耗費(fèi)少的基礎(chǔ)研究、軟件開發(fā),、集成電路設(shè)計(jì)等智力密集型項(xiàng)目,，提高間接經(jīng)費(fèi)比例，500萬元以下的部分為不超過30%,，500萬元至1000萬元的部分為不超過25%,，1000萬元以上的部分為不超過20%。對數(shù)學(xué)等純理論基礎(chǔ)研究項(xiàng)目,，可進(jìn)一步根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整間接經(jīng)費(fèi)比例,。間接經(jīng)費(fèi)的使用應(yīng)向創(chuàng)新績效突出的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人傾斜。

（十九）開展科研機(jī)構(gòu)分類支持試點(diǎn),。對從事基礎(chǔ)前沿研究,、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研究開發(fā)等不同類型的科研機(jī)構(gòu)實(shí)施差別化的經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制,，結(jié)合科研機(jī)構(gòu)職責(zé)定位,，完善穩(wěn)定支持和競爭性經(jīng)費(fèi)支持相協(xié)調(diào)的保障機(jī)制。對基礎(chǔ)前沿研究類機(jī)構(gòu),，加大經(jīng)常性經(jīng)費(fèi)等穩(wěn)定支持力度,，適當(dāng)提高人員經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，保障合理的薪酬待遇,，使科研人員潛心長期從事基礎(chǔ)研究,。

（二十）開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)。對于接受企業(yè),、其他社會組織委托項(xiàng)目形成的職務(wù)科技成果,，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項(xiàng),；合同未約定的,，職務(wù)科技成果由項(xiàng)目承擔(dān)單位自主處置，允許賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán),。對利用財(cái)政資金形成的職務(wù)科技成果,，由單位按照權(quán)利與責(zé)任對等、貢獻(xiàn)與回報(bào)匹配的原則,，在不影響國家安全,、國家利益、社會公共利益的前提下,，探索賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán),。

科技部、財(cái)政部,、教育部,、中科院等相關(guān)部門和單位要加快職能轉(zhuǎn)變,，優(yōu)化管理與服務(wù)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,，放出活力與效率,，管好底線與秩序，為科研活動(dòng)保駕護(hù)航,。要開展對試點(diǎn)單位落實(shí)改革措施的跟蹤指導(dǎo)和考核,，對推進(jìn)試點(diǎn)工作不力、無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的,，及時(shí)取消試點(diǎn)資格,、終止支持。對證明行之有效的經(jīng)驗(yàn)和做法,，及時(shí)總結(jié)提煉在全國推廣,。