教育部 《關(guān)于進(jìn)一步加強高校科研項目管理的意見》
教技〔2012〕14號
各省,、自治區(qū),、直轄市教育廳（教委）、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局,，有關(guān)部門（單位）教育司（局）,、部屬各高等學(xué)校：
為貫徹黨的十八大精神，落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》和《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》要求,，充分發(fā)揮高校在自身科研管理與監(jiān)督工作中的主體作用,，提高科研管理水平，推動高?？萍俭w制改革，促進(jìn)高?？蒲惺聵I(yè)健康可持續(xù)發(fā)展,，現(xiàn)就進(jìn)一步加強高校科研項目管理工作提出如下意見：
一,、完善科研管理體系,，增強科學(xué)管理能力
1.強化學(xué)校管理責(zé)任。學(xué)校是科研項目管理的責(zé)任主體,，應(yīng)認(rèn)真履行法人職責(zé),。要轉(zhuǎn)變觀念，扭轉(zhuǎn)科研項目管理“重爭取,、輕管理”的傾向,，以保障科研活動健康順利開展作為科研管理與監(jiān)督工作的根本出發(fā)點和落腳點，堅持申請立項和過程管理并重,、服務(wù)支撐與管理監(jiān)督并重的原則,，建立健全過程管理制度，完善涵蓋校,、院（系）,、項目負(fù)責(zé)人的分級管理體制;監(jiān)督項目嚴(yán)格執(zhí)行國家管理規(guī)定，提供相應(yīng)支撐服務(wù),組織開展科研管理工作的指導(dǎo),、宣傳,、培訓(xùn)，加強對各級行政領(lǐng)導(dǎo)科研管理績效考核,。各高校主要負(fù)責(zé)人要將科研項目管理工作列入學(xué)校重要議事日程,，高度重視,，加強領(lǐng)導(dǎo)，切實做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào),。
2.強化管理部門職責(zé)與協(xié)同,。高校科研項目管理是一項政策性,、系統(tǒng)性強的工作,，涉及校內(nèi)多部門。學(xué)校要統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo),，相關(guān)部門分工負(fù)責(zé),，形成多部門協(xié)同、分級管理的機制,，明確學(xué)?？蒲小⒇攧?wù),、人事,、資產(chǎn)、檔案,、紀(jì)檢監(jiān)察和審計等職能部門和院（系）以及項目負(fù)責(zé)人的權(quán)責(zé),，強化院（系、所）和國家認(rèn)定的各類研究機構(gòu)（重點實驗室,、工程研究中心等）等二級單位管理,，加強分工與合作，將責(zé)任落到實處,，形成“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),、協(xié)同合作、責(zé)任到人”的管理機制,。
3.嚴(yán)格規(guī)范項目負(fù)責(zé)人的責(zé)權(quán),。項目負(fù)責(zé)人對科研項目實施負(fù)有直接責(zé)任，要按照國家各級各類科技計劃和經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定和項目合同（任務(wù)書）要求開展科學(xué)研究和使用經(jīng)費,，對項目實施全過程進(jìn)行科學(xué)規(guī)范管理,。要確保項目研究的科學(xué)性和合理性，經(jīng)費支出的真實性和規(guī)范性,，并對科研成果的真實性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,，自覺接受國家有關(guān)部門和學(xué)校的監(jiān)督和檢查。
4.健全科研項目管理制度,。學(xué)校要在嚴(yán)格遵守國家各級各類科研計劃管理規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)基礎(chǔ)上,，結(jié)合縱向和橫向科研項目不同特點和管理要求，強化對縱向和橫向各類科研項目的管理責(zé)任,。經(jīng)費來源性質(zhì)屬于中央或地方財政資金,，屬于縱向項目,，經(jīng)費來源性質(zhì)屬于社會資金，屬于橫向項目,。對縱向項目要嚴(yán)格按照國家各類計劃項目管理辦法進(jìn)行管理,，對橫向項目要嚴(yán)格按照合同（協(xié)議）執(zhí)行，并納入學(xué)校統(tǒng)一管理,，保障國家,、學(xué)校、委托方和科研人員的合法權(quán)益,。同時,，結(jié)合科研管理工作的新形勢、新特點和新要求,，逐步完善涉及學(xué)?？蒲谢顒尤^程及人財物各方面的管理辦法、制度以及科學(xué)合理的工作流程,，最終形成既有利于充分調(diào)動科研人員積極性,，又具約束力，界限分明,、程序規(guī)范,、簡潔易行、覆蓋縱向橫向項目的分級分類管理制度體系,。
二、加強科研項目全過程管理,，保障科研任務(wù)順利實施
5.組織做好項目申報的指導(dǎo),。學(xué)校應(yīng)面向國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，結(jié)合自身優(yōu)勢特色,，集成校內(nèi),、校外優(yōu)勢資源，遴選,、推薦基礎(chǔ)好,、水平高且符合相關(guān)規(guī)定要求的項目申報各級各類科研計劃項目。要綜合考慮申請人和研究團(tuán)隊科研項目執(zhí)行能力,，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào),扭轉(zhuǎn)重申報,、輕質(zhì)量的現(xiàn)象。指導(dǎo)和協(xié)助科研人員科學(xué)規(guī)范地做好項目申請書,、經(jīng)費預(yù)算書,、合同（協(xié)議）等編制和簽訂工作，完善和規(guī)范項目推薦申報程序,，確保申報項目研究的質(zhì)量和材料的真實性,。
6.嚴(yán)格合作（外協(xié)）項目的審核把關(guān),。學(xué)校應(yīng)結(jié)合項目研究任務(wù)目標(biāo)的需要，強化對合作（協(xié)議）真實性,、可行性和合規(guī)性的審核,。要對縱向項目的合作（外協(xié)）單位資質(zhì)、履行合作(協(xié)議)任務(wù)能力,、業(yè)務(wù)相關(guān)性,、經(jīng)濟(jì)合理性等內(nèi)容進(jìn)行審核把關(guān)。要嚴(yán)格區(qū)分和界定校內(nèi)科研活動與個人公司業(yè)務(wù)范圍,，加強對項目負(fù)責(zé)人和參與人員本人及其親屬或有直接利益關(guān)系人員所成立或參與公司承擔(dān)合作（外協(xié)）項目的嚴(yán)格審查,，確保關(guān)聯(lián)交易的公允性，項目負(fù)責(zé)人要主動申明與合作（外協(xié)）方的關(guān)系,，提供相關(guān)信息,，接受監(jiān)督。嚴(yán)格防止虛假資源匹配和虛假合作,，嚴(yán)禁利用科研項目和國有資產(chǎn)為參與科研項目的個人及其親屬謀取利益,，堅決杜絕假借合作名義騙取國家和社會資源。
7.加強項目研究過程的監(jiān)督管理,。學(xué)校要依據(jù)項目合同（任務(wù)書）的預(yù)期目標(biāo)和要求,，督促科研人員按進(jìn)度完成各項研究內(nèi)容，了解項目執(zhí)行進(jìn)度和進(jìn)展情況,，及時發(fā)現(xiàn)和解決研究過程中的困難和問題,，確保項目順利實施。要引導(dǎo)科研人員合理統(tǒng)籌安排科研與教學(xué)活動,，將科研優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為教學(xué)優(yōu)勢,，鼓勵、支持研究生參與科研項目,，加強對研究生參與科研工作的規(guī)范管理和指導(dǎo),，注重創(chuàng)新能力培養(yǎng)。
8.嚴(yán)肅縱向項目計劃任務(wù)的調(diào)整,?？v向項目合同（任務(wù)書）一經(jīng)批復(fù)應(yīng)認(rèn)真履行，任務(wù)目標(biāo)原則上不予調(diào)整,，確需調(diào)整并符合國家規(guī)定調(diào)整范圍的,，應(yīng)依據(jù)相關(guān)管理要求履行有關(guān)程序。對于涉及項目實施過程中研究目標(biāo),、研究內(nèi)容,、研究進(jìn)度和執(zhí)行期、主要研究人員,、合作單位等重大事項的變更,，要組織專家論證,，學(xué)校嚴(yán)格審核把關(guān)，并按照項目組織單位或計劃主管部門規(guī)定的相關(guān)程序,、要求辦理和執(zhí)行,。防止利用任務(wù)調(diào)整降低研究目標(biāo)、水平或造假,。對任務(wù)調(diào)整造成的不良后果,，學(xué)校和項目負(fù)責(zé)人要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
9.嚴(yán)格科研項目經(jīng)費管理,。學(xué)校要將各類科研項目經(jīng)費納入學(xué)校財務(wù)統(tǒng)一管理,，嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定、辦法要求以及合同（任務(wù)書）和預(yù)算批復(fù),，組織科研人員合理使用科研項目經(jīng)費,。認(rèn)真做好轉(zhuǎn)撥和外協(xié)經(jīng)費的審核，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定加強對勞務(wù)費,、間接費用和結(jié)存結(jié)余經(jīng)費等的管理,，規(guī)范預(yù)算調(diào)整程序，加強對橫向項目經(jīng)費的規(guī)范管理,，完善科研項目經(jīng)費支出,、報銷審核監(jiān)督制度。
10.切實做好科研項目結(jié)題驗收工作,。學(xué)校要按照有關(guān)管理辦法和項目合同（任務(wù)書）要求,，及時組織項目負(fù)責(zé)人做好結(jié)題驗收準(zhǔn)備，認(rèn)真審核驗收材料,，保證按期完成結(jié)題驗收工作,。對縱向項目要防止同一科研成果在不同項目驗收中重復(fù)使用，對橫向項目要按照合同約定進(jìn)行驗收,。對未能通過驗收的項目,，學(xué)校要加強督促與監(jiān)管,，按照有關(guān)管理辦法履行相關(guān)程序和手續(xù),，并采取有效措施，提供相應(yīng)的幫助和支持,。
11.加強科研項目涉密工作的管理,。嚴(yán)格執(zhí)行《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等國家相關(guān)保密規(guī)定，建立完善科研項目和科研成果相關(guān)保密工作管理制度,，落實保密工作管理責(zé)任制,，完善保密防護(hù)措施，規(guī)范涉密信息系統(tǒng),、載體和設(shè)備等的管理,，加強對從事涉密科研項目的科研人員和學(xué)生的管理,、教育和培訓(xùn)。在項目申報,、立項和驗收時,，及時提出定密建議。對于泄露國家秘密,、商業(yè)秘密和個人隱私的,，依法追究其法律責(zé)任。
12.注重成果與知識產(chǎn)權(quán)管理,。學(xué)校要尊重成果完成人的貢獻(xiàn),，積極創(chuàng)造條件，鼓勵科研項目成果的保護(hù),、轉(zhuǎn)化,、應(yīng)用及申報知識產(chǎn)權(quán)?？蒲许椖慨a(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬依據(jù)國家法律,、法規(guī)規(guī)定以及科研合同的約定確定。學(xué)校要建立健全知識產(chǎn)權(quán)申報,、轉(zhuǎn)讓,、使用信息登記制度，保障學(xué)校和研究人員的合法權(quán)益,，不得以任何方式隱匿,、私自轉(zhuǎn)讓、非法占有或謀取私利,。
13.發(fā)揮科研成果的科學(xué)普及功能,。學(xué)校要引導(dǎo)科研人員樹立科研項目成果服務(wù)社會的意識，積極創(chuàng)造條件,，擴(kuò)大科研項目成果效益,，大力推進(jìn)學(xué)校相關(guān)科研資源向全社會開放和共享，鼓勵科研人員積極面向社會和學(xué)生開展科學(xué)普及和宣傳教育活動,，為培養(yǎng)學(xué)生科學(xué)精神,、提升全社會科學(xué)素養(yǎng)做出貢獻(xiàn)。
三,、建立科研服務(wù)體系,，提高科研項目管理水平
14．提供項目全過程指導(dǎo)服務(wù)。建立形成涵蓋立項申報,、項目實施,、預(yù)算執(zhí)行、結(jié)題驗收、成果保護(hù)及推廣應(yīng)用的全方位科研咨詢服務(wù)體系,，指導(dǎo)科研人員按照相關(guān)法律法規(guī)開展科研活動,、依照預(yù)算合理使用經(jīng)費，確?？蒲许椖繄?zhí)行進(jìn)度,，逐步建立和完善科研管理分級、分類的常態(tài)化宣傳培訓(xùn)制度,，使科研人員熟悉掌握科研管理的相關(guān)政策規(guī)定,。
15.加強科研服務(wù)隊伍建設(shè)。學(xué)校要根據(jù)科研工作發(fā)展新形勢的需要,，強化科研管理隊伍建設(shè),。形成結(jié)構(gòu)和規(guī)模合理、專職與輔助相結(jié)合的專業(yè)化,、高素質(zhì)科研服務(wù)隊伍,，組織和引導(dǎo)院（系）及科研團(tuán)隊設(shè)立專職的科研項目服務(wù)崗位，配合項目負(fù)責(zé)人開展科研項目的全過程管理,。加強科研服務(wù)人員的培訓(xùn)和管理,，提升科研管理隊伍的政策水平和業(yè)務(wù)能力。
16.提高科研項目管理信息化水平,。整合現(xiàn)有的科研管理系統(tǒng),，建立全面涵蓋科研項目管理相關(guān)的項目、人員,、設(shè)備,、經(jīng)費等信息的管理和共享機制，注重完善各學(xué)校信息庫的建設(shè),，實現(xiàn)校內(nèi)科研項目實施過程及科研成果的動態(tài)監(jiān)管,，提高科研項目管理效率，方便科研和管理服務(wù)人員及時了解科研項目的動態(tài)信息,。
17.規(guī)范科研項目資料檔案管理,。項目資料檔案管理是科研管理過程中一項重要的基礎(chǔ)性工作，學(xué)校要重視科研項目資料的積累,，完備歸檔工作,，按規(guī)定對各類檔案資料（包括項目技術(shù)資料和管理資料等）進(jìn)行整理、立卷,、歸檔,，確?？蒲许椖抠Y料檔案的完整性,、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性。科研項目形成的各類資料要按照國家相關(guān)規(guī)定,，在遵守國家相關(guān)保密制度,、維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和保障委托人權(quán)益前提下，建立公共查詢機制,，實現(xiàn)資源共享,。
四、優(yōu)化考核與監(jiān)督機制,，促進(jìn)科研工作健康發(fā)展
18.創(chuàng)新考核評價機制,。學(xué)校要充分發(fā)揮評價導(dǎo)向作用，正確引導(dǎo)和調(diào)動科研人員開展科研工作的積極性,，改革評價機制,，推行分類評價和開放評價的新機制，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科研項目考核,、評價和獎勵制度,，鼓勵科研人員面向國家需求，潛心研究,，為國家科技事業(yè)發(fā)展做出更多的創(chuàng)新性貢獻(xiàn),。建立和完善科研績效檔案，并將其作為科研人員年度考核,、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘和項目推薦的重要依據(jù),。
19.建立科研誠信檔案。學(xué)校要加強科研誠信建設(shè),，將維護(hù)科研誠信,、弘揚科學(xué)道德作為重要職責(zé)，加強組織建設(shè),，完善科研誠信相關(guān)的科研管理制度建設(shè),，健全教育、制度,、監(jiān)督并重的科研誠信體系,，建立科研人員科研誠信檔案，引導(dǎo)科研人員遵守相關(guān)法律法規(guī),，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則,，有效遏制科研不端行為。
20.強化監(jiān)督管理職責(zé),。學(xué)校要充分發(fā)揮監(jiān)督職能,，加強校內(nèi)監(jiān)控和相互制約，要根據(jù)各類科研項目的研究周期,、任務(wù)要求和研究特點,，有計劃地開展科研項目全過程監(jiān)督檢查,，對重大科研項目要實行全過程的跟蹤審計，強化風(fēng)險意識,，加強預(yù)警和防范,，提高監(jiān)管能力。逐步建立項目基本信息和績效以及違法違規(guī)行為等情況的公開,、公示制度,，接受公眾監(jiān)督。
21.建立有效獎懲制度,。學(xué)校要研究建立有效的獎懲制度,，對于管理成效好、經(jīng)費管理規(guī)范,、使用效益高的科研團(tuán)隊和個人予以表彰和獎勵,，并在項目申報或經(jīng)費分配等方面加大支持力度。對于項目執(zhí)行不力,、出現(xiàn)違規(guī)行為的團(tuán)隊和個人,，給予相應(yīng)的懲處。對于發(fā)生學(xué)術(shù)造假,、違紀(jì)違法等行為的單位和個人,，應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定，給予嚴(yán)肅處理或依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任,。對于發(fā)現(xiàn)的問題,，學(xué)校有責(zé)任組織調(diào)查和按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。重大問題應(yīng)及時上報,。
高校主管部門對重視程度不夠,、管理制度不健全、出現(xiàn)重大管理失誤的學(xué)校,，將會商國家相關(guān)部門,，視情節(jié)輕重，采取約談警示,、暫停項目經(jīng)費撥付,、限制項目申報資格等處罰。
各地方,、高校應(yīng)根據(jù)本意見要求,，結(jié)合實際，制定相應(yīng)實施辦法和細(xì)則,，切實將科研項目管理工作落到實處,。
教 育 部
2012年12月17日